PREVENCIÓN DE LAVADO DE DINERO Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (LA/FT)
Introducción a la resolución 14/23 de la UIF, adecuación, Cumplimiento y controles

Destinatarios

Todas las entidades financieras y casas de cambio y cualquier otro sujeto obligado regulado por el Banco Central de la República Argentina.

Presentación de la resolución 14/2023 adecuaciones y cumplimiento de la misma.

Objeto de la norma.
Definiciones
Sistema de Prevención de LA/FT.
Factores de Riesgo de LA/FT.
Informe técnico de autoevaluación de riesgos.
Declaración de tolerancia al riesgo.
Mitigación de riesgos.
Políticas, procedimientos y controles de cumplimiento mínimo.
Obligaciones del órgano de administración o máxima autoridad en relación al sistema de Prevención de LA/FT.
Oficial de Cumplimiento titular y suplente.
Obligaciones del Oficial de Cumplimiento.
Dependencia de terceros (Sujetos Obligados).
Conservación de la documentación.
Reglas generales de identificación, verificación y conocimiento del cliente.
Reglas de identificación y verificación de clientes personas humanas.
Reglas de identificación y verificación de clientes personas jurídicas.
Reglas de identificación y verificación de otros tipos de clientes.
Reglas de identificación, verificación y aceptación de clientes no presenciales.
Calificación y segmentación de clientes en base al riesgo.
Debida Diligencia Simplificada (clientes de bajo riesgo).
Debida Diligencia Reforzada (clientes de riesgo alto).
Debida Diligencia Continuada.
Cuentas de corresponsalía bancaria transfronteriza.
No aceptación o desvinculación de clientes.
Monitoreo de la operatoria.
Registro de Operaciones Inusuales.
Transferencias electrónicas.
Depósitos en efectivo.
Perfil y Debida Diligencia Continuada de Sujetos Obligados comprendidos por el Régimen de la Ley N° 18.924 y sus modificatorias.
REGÍMENES INFORMATIVOS

Dictado en forma íntegramente virtual.

Profesor: Diego Daniel Roma: CPN -UBA

• Coordinador de comité de PLD y FT (Asociación Banca Especializada).

• Miembro de la lista de Expertos designados para el GAFI como representante de la Cámara de Entidades Financiera.

• Gerente de Prevención de PLD y FT de Banco Columbia S.A.

Curso dictado íntegramente On line.