GESTIÓN DE FONDOS DE TERCEROS Y CUMPLIMIENTO 2026
Destinatarios
Oficiales de cumplimiento, auditores, miembros del equipo de trabajo del PLD y FT.
Objetivo General
Conocer los mecanismos de prevención de lavado de activos de clientes que operan por cuenta y orden de terceros y la normativa aplicable.
Contenido
1. Introducción
- Contexto actual del cumplimiento en materia de PLA/FT.
- Desafíos emergentes en la gestión de fondos de terceros.
2. Gestión del Riesgo de Clientes que Operan con Fondos de Terceros
- Normativa aplicable:
- Requisitos establecidos por la UIF, BCRA y demás organismos de control.
- Criterios internacionales (GAFI, OCDE, Basilea).
- Apetito de riesgo de la Entidad:
- Definición y criterios de aceptación de clientes.
- Clasificación de riesgo y límites operativos.
- Debida diligencia reforzada:
- Procedimientos y documentación requerida.
- Identificación del beneficiario final y trazabilidad de fondos.
- Señales de alerta específicas para operaciones con fondos de terceros.
3. Principales Riesgos y Buenas Prácticas en la Gestión de Fondos de Terceros
- Riesgos legales, reputacionales y operativos más frecuentes.
- Buenas prácticas de mitigación y control interno.
- El rol de las áreas de cumplimiento, negocios y operaciones.
4. Régimen de Inocencia Fiscal
- Principales definiciones de la reglamentación
- Antecedente favorable en materia de lavado de activos. lo mismo

Metodología
Dictado en forma virtual con participación activa de los concurrentes.
Profesores
DR. DIEGO DANIEL ROMA:
Coordinador de comité de PLD y FT (Asociación Banca Especializada).; miembro de la lista de Expertos designados para el GAFI como representante de la Cámara de Entidades Financiera; Gerente de Prevención de PLD y FT de Banco Columbia S.A.; capacitador de varias Fundaciones y ONG; capacitador en ABE y diversos bancos privados y públicos.
Fecha y Horario
Fechas: 16 de abril del 2026
Horario: 9.30 a 12:00 horas
Aranceles
Socios: $ 115000
No socios: $ 137000
Descuento del 10% a partir del 3er participante. Todos nuestros cursos también pueden realizarse EN EMPRESA en cualquiera de las dos modalidades.
Lugar de Realización
Curso dictado en forma virtual
